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La potestad inspectora en el derecho comunitario
Autor: .
Año: 2008 Editorial: .
Páginas: 463 ISBN: 9788496717985
Materia: Internacional y Comunitario
PVP: 42,00 39,90 € (aprox. 50,79 U$D)
Disponible: Salida inmediata.
Reseña/índice:
La potestad inspectora en el derecho comunitario. Fundamentos, sectores de actuación y límites
Las relaciones entre el Derecho comunitario y el interno se han analizado tradicionalmente desde la perspectiva de la articulación entre ordenamientos. Sin embargo, se aprecia la necesidad de ir más allá, examinando cómo se traban las relaciones jurídicas en el concreto ámbito de la inspección, qué obligaciones imponen las normas europeas en este sector, qué deficiencias se perciben o cómo se articulan los mecanismos de información y colaboración entre Administraciones. A diferencia del panorama general de la sociedad internacional, las Comunidades Europeas presentan unas características que favorecen tanto la aplicación de su ordenamiento jurídico como las actividades de inspección por parte de sus Instituciones. Por ello, este trabajo examina las bases legales de la potestad de inspección en el ordenamiento comunitario, los concretos medios con los que cuenta, en particular, la Comisión Europea para poder recabar información a los efectos de llevar a cabo las funciones que tiene encomendada, la actividad comunitaria de inspección en distintos sectores de actuación, caso de la política de competencia, agricultura, pesca, aduanas, o el papel de organismos específicos como la Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF), así como los límites de la potestad inspectora.
Índice
Abreviaturas.................................................................................... 23
Capítulo I
Cuestiones generales sobre el Derecho
comunitario y la potestad de inspección
I. I nspección y estructura general de las Comunidades
Europeas................................................................................ 25
1. L a potestad de inspección en general y las cuestiones
que se analizan en este trabajo....................................... 25
2. Características generales de las Comunidades Europeas
a los efectos de la potestad de supervisión e inspección. 29
2.1. Tendencia a la homogeneidad de los sistemas jurídicos de
los Estados miembros y principios generales del Derecho comunitario......................................................................
30
2.2. Primacía, aplicación directa de la normativa comunitaria y
carácter propio del Derecho comunitario............................. 31
2.3. Estructura institucional desarrollada................................... 35
2.4. Jurisdicción del TJCE...................................................... 36
2.5. Expansión progresiva de la competencia comunitaria............ 37
2.6. Ejecución normativa por medio de los Estados miembros....... 37
Capítulo II
Inspección y principio de subsidiarieda d
I. Sobre el sentido general del principio de subsidiariedad
y su incidencia en la potestad de inspección.......... 43
1. Competencia, atribución y límites a la soberanía estatal. 43
2. Subsidiariedad y competencias no exclusivas................... 47
3. Subsidiariedad y potestad de supervisión e inspección..... 48
4. Práctica normativa sobre las inspecciones..................... 54
4.1. Intervención directa de la Comisión.................................. 57
4.2. Inspección por los Estados miembros a instancia de la Comisión...........................................................................
59
4.3. Concurrencia de inspecciones estatales y comunitarias........... 61
4.4. Supervisión por la Comisión de las inspecciones estatales y
papel de sus funcionarios................................................. 63
4.5. Actuación supervisora e inspectora de las Agencias europeas. 65
5. Incidencia de la competencia comunitaria sobre la potestad
inspectora de los Estados miembros: El caso de
las inspecciones fronterizas............................................. 66
5.1. Principios generales......................................................... 66
5.2. Inspecciones fronterizas efectuadas por los Estados miembros
y libertad de circulación de mercancías............................... 68
5.3. La falta de equivalencia entre las inspecciones fronterizas y
el establecimiento de prohibiciones generales a la producción
de determinadas mercancías.............................................. 69
6. Incidencia comunitaria sobre los Estados miembros:
Recuperación de ayudas contrarias al Derecho comunitario
a raíz de una inspección de la Comisión............ 70
7. Otras consideraciones sobre el principio de subsidiariedad
y la inspección: El valor de los informes redactados
por la Comisión, otros órganos comunitarios
y los Estados miembros al ejercer potestades
inspectoras......................................................................... 72
Capítulo III
Sobre las bases legales
relativas a la inspección
I. Sentido general de las bases legales en Derecho comunitario....................................................................................
75
II. El deber de fidelidad comunitaria (art. 10 TCE)............ 76
1. Consideración general del art. 10 TCE: Más allá de la
buena fe.............................................................................. 76
2. Deber de actuación y de abstención............................... 79
3. Ámbito subjetivo del art. 10 TCE..................................... 81
4. Efecto directo y carácter autónomo............................ 81
4.1. El posible efecto directo del art. 10 TCE.......................... 81
4.2. Naturaleza autónoma del art. 10 TCE............................ 83
5. El art. 10 TCE y el deber de información..................... 87
5.1. Fundamento.................................................................. 87
5.2. Carácter recíproco del deber de información......................... 89
II. El art. 211 TCE: Potestades generales de la Comisión
Europea e inspección.......................................................... 91
1. Introducción..................................................................... 91
2. Sobre las principales potestades de la Comisión: Panorama
general..................................................................... 94
3. Velar por el acervo comunitario y por la aplicación
de las disposiciones comunitarias...................................... 95
3.1. Nociones sobre el acervo comunitario: Concepto, contenido y
características.................................................................. 95
3.2. Control de la actividad de los Estados miembros. Infracción
del Derecho comunitario.................................................. 100
3.3. Control de las cláusulas de salvaguardia............................ 105
3.4. Control de las actividades de los particulares...................... 106
3.5. Sobre la discrecionalidad de la Comisión y la carga de la prueba
en el caso del procedimiento de infracción (art. 226 TCE). 108
3.5.1. Discrecionalidad de la Comisión....................... 108
3.5.2. Carga de la prueba............................................ 111
3.5.3. Derecho de acceso a la información relativa a un
procedimiento de infracción y, en general, a inspecciones
efectuadas en los Estados miembros.... 112
3.6. Iniciativa normativa y supervisión..................................... 118
3.7. Potestad de recomendación y de emitir dictámenes............... 121
3.8. Ejecución ...................................................................... 123
3.8.1. Ejecución normativa......................................... 123
3.8.2. Ejecución material. El caso de las agencias ejecutivas...............................................................
125
4. La potestad de la Comisión de recabar información y
de realizar comprobaciones: Art. 284 TCE..................... 128
4.1. Consideración general de la norma.................................... 128
4.2. Virtualidad del art. 284 TCE: El asunto C-426/93, Alemania
v. Comisión....................................................... 130
4.2.1. Base legal.......................................................... 130
4.2.2. Tipo de norma a adoptar y contenido.............. 133
4.2.3. Grado de información....................................... 134
IV . Otras instituciones que pueden efectuar investigaciones
con amparo en otras bases legales............................. 135
1. Las comisiones temporales de investigación del Parlamento
Europeo.................................................................. 135
2. El Tribunal de Cuentas.................................................... 139
3. El Banco Central Europeo............................................. 141
Capítulo IV
Inspección y territorio comunitario
I. Consideraciones iniciales: El territorio en los Tratados... 143
1. El TUE............................................................................... 144
2. El anterior Tratado CECA ............................................. 145
3. Tratado CE........................................................................ 145
4. Tratado EURATOM ......................................................... 146
II. Ámbito marítimo y aéreo.................................................. 146
1. Ámbito marítimo................................................................ 146
2. Ámbito aéreo..................................................................... 148
II. Ampliaciones y reducciones del territorio comunitario. 150
IV . Otras peculiaridades de la aplicación territorial de los
Tratados................................................................................. 151
1. Territorio aduanero y económico.................................. 151
2. Alcance del Derecho comunitario fuera de su ámbito
territorial de aplicación: Aspectos generales................. 152
3. Alcance del Derecho comunitario fuera de su ámbito
territorial de aplicación: El caso del Derecho de la
competencia y la inspección.............................................. 157
3.1. Planteamiento: Sobre la doctrina de los efectos.................... 157
3.2. Sobre la jurisprudencia del TJCE..................................... 161
3.3. Sobre la jurisprudencia del TPI........................................ 164
3.4. Dificultades para recabar información en el caso del Derecho
de la competencia............................................................ 166
4. Mecanismos de inspección en terceros Estados en aplicación
de la normativa aduanera.................................... 167
V. Efectos de las inspecciones efectuadas por terceros Estados
sobre las potestades de los Estados miembros en
el ámbito comunitario. Los asuntos Anastasiou............... 168
VI. Ámbitos fuera del control de la Comunidad.................. 172
Capítulo V
Medios de obtención de información
por la Comisión Europea para el ejercicio
de su función de inspección
I. Justificaciones de la necesidad de información............... 175
II. Sobre los medios de obtención de información: Una
clasificación........................................................................... 178
1. Medidas obligatorias: Disposiciones de los Tratados
y del Derecho derivado. Información proveniente de
una Institución u órgano comunitario.......................... 178
2. Actividad voluntaria de terceros: Supuestos formalizados
y no formalizados................................................... 181
3. La actividad de terceros cualificados y de la propia
Comisión............................................................................. 185
II. Supuestos específicos: La estadística comunitaria........... 186
1. Necesidad........................................................................... 186
2. Aspectos principales del Reglamento 322/97.................. 187
2.1. Objeto y principios estadísticos......................................... 187
2.2. Competencias comunitarias y estatales en materia de estadística
comunitaria: Autoridades estatales y comunitarias.......... 190
2.3. Programa estadístico comunitario....................................... 193
2.4. Sobre los sujetos obligados en materia estadística comunitaria.
Proporcionalidad de la obligación de suministrar información..........................................................................
194
2.5. Aspectos instrumentales de la estadística: Redes telemáticas..............................................................................
197
IV . Supuestos específicos: La Directiva 98/43 y las normas
técnicas.................................................................................. 198
1. Introducción: Sentido y finalidad de la Directiva
98/34.............................................................................. 198
2. Principales definiciones a considerar.............................. 201
3. Obligaciones principales y procedimiento ....................... 203
3.1. Procedimiento................................................................. 204
3.2. Obligación de aplazamiento de la adopción de proyectos...... 205
4. Excepciones........................................................................ 206
4.1. Excepciones relativas a los períodos de aplazamiento........... 206
4.2. Situaciones de urgencia invocables por los Estados miembros. 207
5. La virtualidad de la Directiva: Inaplicación de proyectos
de normas no comunicados y efectos entre particulares............................................................................
208
V. Supuestos específicos: Sistemas de información, en
particular en materia aduanera y en el ámbito de la
seguridad aérea..................................................................... 211
Capítulo VI
Inspección y Derecho de la competencia
I. Introducción.......................................................................... 215
1. El Reglamento 17/62........................................................ 217
2. El Reglamento 1/2003...................................................... 218
II. Medios y potestades de la Comisión: Denuncias............ 221
1. Interés legítimo................................................................. 222
2. Formato de la denuncia................................................... 224
3. Derechos del denunciante y deberes de la Comisión..... 227
4. Fases a seguir por la Comisión en la tramitación de
una denuncia..................................................................... 230
II. Estudios en sectores económicos....................................... 234
IV . Solicitudes de información e inspecciones: Arts. 18 y 20
del Reglamento 1/2003 ..................................................... 235
1. Tenor y relación entre ambas normas............................ 235
2. Diferencias y similitudes de enfoque entre las solicitudes
de información y las inspecciones.............................. 236
2.1. Respecto de la colaboración de las empresas........................ 236
2.2. Respecto del sujeto pasivo. El concepto de "empresa" y de
asociación de empresas..................................................... 237
2.3. Respecto de las condiciones de aplicación............................ 240
3. Solicitudes de información: Art. 18 del Reglamento
1/2003 .......................................................................... 241
3.1. Necesidad de la información............................................. 242
3.2. Procedimiento: Requisitos de las solicitudes y de las decisiones
de información.......................................................... 244
3.3. El concepto de información "inexacta"............................... 246
3.4. Sujetos obligados a proporcionar información....................... 247
4. Inspecciones: Art. 20 del Reglamento 1/2003 ................ 248
4.1. Inspección por mandamiento escrito................................... 248
4.2. Inspecciones por Decisión................................................. 250
4.3. Ámbito de la inspección: Locales, documentos y preguntas
orales............................................................................ 252
4.4. El caso de las preguntas orales......................................... 255
4.5. El acceso a los locales y el control de las autoridades estatales...........................................................................
258
4.6. El control por las autoridades estatales de las medidas solicitadas
por la Comisión. Criterios de la jurisprudencia del
TJCE........................................................................... 260
4.7. Inspección de otros locales................................................ 264
4.8. Inspección sin aviso previo............................................... 266
4.9. Inspecciones de las autoridades estatales a petición de la
Comisión...................................................................... 267
5. Multas y multas coercitivas previstas en el Reglamento
1/2003 en el caso de solicitudes de información
e inspecciones. Esquema resumen...................................... 268
Capítulo VII
Inspección y política pesquera común
I. Introducción.......................................................................... 269
II. Aspectos competenciales generales y evolución de la
PPC........................................................................................ 270
1. La PPC hasta 1979............................................................ 270
2. La PPC desde 1979 hasta 1992......................................... 272
3. La PPC a partir de 1992. La Agencia Comunitaria de
Control de la Pesca......................................................... 274
3.1. La Agencia Comunitaria de Control de la Pesca................ 277
II. La distribución de competencias en el caso de la inspección
en materia pesquera............................................. 279
1. Competencias de los Estados miembros. La planificación
de la inspección pesquera con la Agencia de Control
de la Pesca......................................................................... 279
2. Competencias de la Comisión........................................... 283
3. El sistema de inspección.................................................... 284
3.1. Ámbito de aplicación....................................................... 284
3.2. Actividades sujetas a control............................................. 285
3.3. Medidas a adoptar por los Estados miembros: En particular,
el ejercicio de la potestad sancionadora............................... 287
3.4. Identificación de los barcos inspectores y negativa a ser objeto
de inspección.................................................................. 292
3.5. Control comunitario de la inspección estatal: El papel de los
inspectores comunitarios y algunas restricciones impuestas al
ejercicio de su potestad..................................................... 294
3.6. Colaboración interestatal y apoyo comunitario..................... 299
IV . Comentarios conclusivos..................................................... 301
Capítulo VIII
Inspección y lucha contra el fraude
I. Marco jurídico general y justificación de la Oficina
Europea de Lucha contra el Fraude en el principio de
subsidiariedad....................................................................... 305
II. Funciones principales de la OLAF.................................... 309
II. Naturaleza de la actuación de la OLAF y diferencias
con otros órganos e instituciones...................................... 312
1. Cuestiones generales......................................................... 312
2. La Oficina de Investigación y Disciplina (IDOC) de la
Comisión............................................................................. 312
3. El asunto Camós Grau..................................................... 316
IV . Naturaleza jurídica y estructura de la OLAF: Director
y Comité de vigilancia....................................................... 321
V. Sujetos pasivos...................................................................... 324
1. Sujetos pasivos en el contexto comunitario. El caso de
los miembros del Parlamento Europeo............................ 324
2. Sujetos pasivos en el ámbito comunitario. El caso del
Banco Central Europeo y del Banco Europeo de Inversiones.............................................................................
326
3. Sujetos pasivos en los Estados miembros.......................... 333
VI. Tipos de investigaciones..................................................... 334
1. Concepto de investigación administrativa....................... 334
2. Investigaciones externas. Potestades de la OLAF y coordinación
con los Estados miembros............................. 335
3. Investigaciones internas................................................... 338
4. Procedimiento inspector de la OLAF.............................. 338
4.1. Inicio de oficio................................................................ 338
4.2. Práctica de las investigaciones........................................... 340
4.2.1. Sobre la normativa aplicable y el inicio de las
investigaciones. Naturaleza jurídica del informe
final de la OLAF............................................... 340
4.2.2. Sobre el previo aviso......................................... 344
4.2.3. Asistencia a la OLAF y obligaciones de los sujetos
pasivos. 344
4.2.4. Tiempo para el desarrollo de las inspecciones. 347
VI. Comentarios conclusivos..................................................... 348
Capítulo IX
Inspección en el contexto
aduanero y agrícola
I. Introducción.......................................................................... 351
II. Pilares del sistema de asistencia........................................ 354
1. Notificaciones y comunicaciones..................................... 355
2. Vigilancias especiales e investigaciones administrativas.... 356
3. Asistencia espontánea........................................................ 358
4. Límites generales al deber de asistencia mutua............... 359
II. Papel de la Comisión Europea.......................................... 359
IV . Apuntes sobre la aplicación en la práctica del sistema
de asistencia.......................................................................... 360
Capítulo X
Otros sectores objeto de la inspección:
protección marítima, seguridad
aérea y tratado EURATO M
I. Protección marítima............................................................ 363
1. Marco jurídico................................................................. 363
2. Práctica de las inspecciones............................................. 364
II. Seguridad aérea.................................................................... 367
1. Cuestiones generales: La seguridad aérea y los cometidos
principales de la Agencia......................................... 367
2. Práctica de las inspecciones de la Agencia..................... 369
2.1. Preparación de las inspecciones y realización de las visitas.... 369
2.2. Informe final sobre la inspección. Constatación de deficiencias
y medidas a adoptar................................................. 371
2.3. Seguimiento y conclusión................................................. 373
3. Sobre el valor jurídico de los informes de la Agencia. 374
II. El Tratado EURATOM ........................................................ 375
1. Cuestiones generales......................................................... 375
2. Sobre la inspección en el contexto de EURATOM ...... 376
Capítulo XI
Algunos límites a la potestad
de inspección
I. Introducción.......................................................................... 379
II. La noción de seguridad y el art. 297 TCE...................... 379
II. El secreto de instrucción.................................................... 383
IV . La fuerza mayor y las dificultades imprevisibles............ 384
V. Información confidencial: Secreto comercial y profesional......................................................................................
388
1. Sobre el art. 287 TCE y el alcance del concepto de
secreto............................................................................... 388
2. Secreto profesional: Comunicaciones entre abogados
y clientes........................................................................... 391
2.1. Primera jurisprudencia..................................................... 392
2.2. Cambios jurisprudenciales: El caso de los documentos de
síntesis.......................................................................... 393
3. Tratamiento por la Comisión de las solicitudes de
trato confidencial de la información............................. 399
3.1. Aspectos generales........................................................... 399
3.2. Aspectos específicos.......................................................... 401
VI. La protección del domicilio y el ejercicio de la potestad
inspectora....................................................................... 404
1. La protección del domicilio en el CEDH....................... 404
1.1. La protección del domicilio y las personas jurídicas.............. 406
2. Domicilio y Derecho comunitario.................................. 411
2.1. El asunto Hoechst........................................................ 411
2.2. Consideraciones a la luz del asunto Hoechst y modificación
de la línea jurisprudencial en el asunto Roquette Frères.... 414
Capítulo XII
A modo de conclusión
I. Características del ordenamiento jurídico comunitario
que favorecen la actividad de inspección......................... 419
II. Inspección y principio de subsidiariedad......................... 420
II. Bases legales principales en materia de inspección........ 422
IV . Inspección y territorio comunitario................................. 426
V. Mecanismos de obtención de información por parte
de la Comisión Europea..................................................... 427
VI. Procedimientos de inspección............................................ 430
1. Derecho de la competencia.............................................. 430
2. Derecho de pesca.............................................................. 434
3. Inspección y lucha contra el fraude.............................. 436
VI. Límites a la potestad de inspección.................................. 440
Bibliografía..................................................................................... 445
Índice de voces.............................................................................. 459
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